【解读】中国证监会发布《证券期货市场监督管理措施实施办法》
发布时间: 2026-01-05 09:23:52
为贯彻党的二十大和二十届二中、三中、四中全会及中央金融工作会议、中央全面依法治国工作会议精神，落实法治政府建设相关要求，进一步规范证券期货市场监督管理措施（以下简称监管措施）的实施程序，中国证监会制定了《证券期货市场监督管理措施实施办法》（以下简称《实施办法》），自2026年6月30日起施行。
《实施办法》共二十五条，主要包括以下内容：一是明确监管措施的种类。列出责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告等十四类比较常用的措施，并将“法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他监督管理措施”作为兜底规定。二是明确监管措施的实施原则。实施监管措施，应当遵循依法、效率、公正原则，应当符合法律、行政法规、中国证监会规章规定的程序，应当及时矫正违法行为，防范风险蔓延与危害后果扩散，坚持风险防控与教育相结合，应当以事实为依据，与行为的性质、情节、危害程度以及风险大小相当。三是明确实施监管措施的程序要求。包括监管措施的取证、决定、送达、现场执法、回避、法制审核等一般程序要求，事先告知等特别程序要求，以及紧急情况下的快速处置机制。四是明确监管措施决定的作出及执行要求。包括监管措施决定书应当载明的事项、公开要求、送达程序等。
前期，中国证监会就《实施办法》向社会公开征求意见，社会各方总体对《实施办法》表示赞同认可。中国证监会对反馈意见进行了认真研究，并对《实施办法》作了修改完善。后续，中国证监会将做好《实施办法》实施工作。
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